7月1日下午,四川廣安愛眾股份有限公司(以下簡稱愛眾股份)黨委委員、監(jiān)事會主席、工會主席張清率隊到訪川投集團(tuán),雙方開展國企合規(guī)管理工作交流。受集團(tuán)公司主要領(lǐng)導(dǎo)和分管領(lǐng)導(dǎo)委托,集團(tuán)公司總法律顧問、法務(wù)風(fēng)控部部長楊帆主持交流會。
張清介紹了愛眾股份在法治建設(shè)、合規(guī)管理等方面開展的工作和取得的成果。他表示,川投集團(tuán)的法治合規(guī)工作取得了顯著成效。此次專程來訪交流合規(guī)管理體系建設(shè)經(jīng)驗,希望川投集團(tuán)能把合規(guī)管理體系建設(shè)、對標(biāo)及認(rèn)證的做法和經(jīng)驗予以分享。
會議介紹了川投集團(tuán)自2019年開展合規(guī)試點(diǎn)工作以來,特別是近一年來在集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子的帶領(lǐng)下,開展合規(guī)管理對標(biāo)工作的主要做法和經(jīng)驗:一是企業(yè)主要負(fù)責(zé)人必須高度重視。合規(guī)管理是全員參與的“一把手”工程,沒有領(lǐng)導(dǎo)重視,沒有全員參與,合規(guī)管理只能是形式合規(guī)、紙面合規(guī),發(fā)揮不了防控風(fēng)險的作用。二是要堅持“權(quán)責(zé)清晰”原則,按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī),合規(guī)通過業(yè)務(wù)實現(xiàn)”的要求,明確業(yè)務(wù)及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門各自的職責(zé),切實建立合規(guī)管理“三道防線”,使合規(guī)管理形成工作閉環(huán),從源頭上防控風(fēng)險。三是要建立實用、管用、好用的“三張清單”。通過崗位合規(guī)職責(zé)清單,知曉崗位應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé);運(yùn)用風(fēng)險識別清單,能及時快捷找到合規(guī)風(fēng)險;通過流程管控清單,能夠確定業(yè)務(wù)流程重點(diǎn)環(huán)節(jié)合規(guī)風(fēng)險和應(yīng)對處理方,將“三張清單”作為業(yè)務(wù)部門開展業(yè)務(wù)工作,合規(guī)部門合規(guī)審核,監(jiān)督部門進(jìn)行追責(zé)問責(zé)和合規(guī)盡職免責(zé)的依據(jù),切實發(fā)揮合規(guī)管理風(fēng)險防控作用。會上,還展示了合規(guī)管理信息化系統(tǒng),演示了合同合規(guī)管理信息化管理流程,并向與會人員贈送了由集團(tuán)公司牽頭編寫、中國法制出版社出版發(fā)行的《企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)熱點(diǎn)60問》。
廣安市紀(jì)委監(jiān)委駐愛眾股份紀(jì)檢監(jiān)察組組長、黨委委員、紀(jì)委書記秦毅,愛眾股份紀(jì)委辦公室、審計法務(wù)部、各風(fēng)控中心負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員,集團(tuán)公司法務(wù)風(fēng)控部全體人員,川投能源、川投新能源、川投大健康、川投信產(chǎn)、華西牙科、川投國際等6戶所屬企業(yè)相關(guān)人員參加交流。